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北大方正"代持门"罚单落地北大医药欲退市

2017-03-19 02:28:19

　　原标题：北京大学方正“代持门”事件首个罚单落地

　　在双方“自由搏击”了数个来回以后，日前，深交所方面正式就政泉控股与北京大学方正“代持门”事件开出了首张罚单。在12月14日晚间，由北京大学医药发布的有关公告中流露出了上述信息。

　　“公司于2014年12月11日收到深交所对北京政泉

　　控股有限公司及北京大学资源团体控股有限公司的《纪律处罚事前告知书》。政泉控股及资源控股存在未及时表露代持协议及权益变动情况、股东南大学会审议关联议案时未躲避表决的背规行动，深交所拟对政泉控股及资源控股给予公然谴责的处罚”，在14日晚间发布的公告中，北京大学医药如是称。

　　“这其实不意味着整件事件的结束，而对监管机构而言，却恰恰可以理解成是案件调查重要环节的开始。”12月14日当日晚些时间，1位接近监管层的知情人士向21世纪经济报导记者流露，“深交所的这1决定是按规定程序而做出的，这1处罚的下达，为全部案件的1个关键环节做下了定性，即对"代持"事实进行了认定。”

　　此前，虽然北京大学方正和政泉控股方面围绕着此次“代持门”事件相互报料攻击，烽火也从北京大学医药1路蔓延至同1控股股东控制下的方正证券，攻击的事实除“代持门”本身，更衍生出了对政泉控股实际控制人的身份质疑、北京大学方正管理团队“并吞国资”的“猛料”和方正证券重组合并民族证券的合规性问题，但追根溯源，据21世纪经济报导记者得悉，监管层此次立案对此事件调查的重点仍然集中在“是不是存在代持事实”，和此条件之下，是不是存在“内幕交易”的问题之上。

　　而更令北京大学医药的投资者耽忧的是，12月12日晚间，北京大学医药正式发布退市风险警示，称公司因涉嫌违背证券法律法规被证监会立案调查，如公司存在或涉嫌存在讹诈发行或重大信息表露背法行动，公司股票将被交易所实行退市风险警示并暂停上市。

　　受上述众多负面消息影响，12月15日早盘，北京大学医药大幅低开，乃至1度接近跌停。

　　代持之辩

　　明显，事到如今，对此次“代持”事件的客观存在已无需怀疑。

　　“若代持的事实成立，其首先就将面对的是监管层对其有关信息表露的处罚，这1部份的定性则将首先来自于交易所。”早在11月底，证监会正式向北京大学医药等3方下达立案调查通知书时，上述接近于监管层的知情人士便向21世纪经济报导记者坦言，而证监会方面对此案的调查则将主要集中在是不是涉嫌“内幕交易”方面展开。

　　虽然对“代持”事件，北京大学方正与政泉控股两方面都已直言不讳，但是对“代持”的动机和进程，却各有说法。

　　据早前有媒体援用北京大学方正团体内部人士称，此次政泉控股“代”北京大学资源“持”有有关股票，主要缘由是由于政泉“缺钱”，而北京大学方正方面为了不国资流失而采取的“情势”。

　　据媒体引述上述北京大学方正团体内部人士表示，北京大学方正和政泉控股在双方洽谈方正证券(601901.SH)与民族证券收购合并的进程中，政泉控股提出希望参与北京大学医药引入战略投资者事项，而当需要缴纳30%保证金的时候，政泉控股说没钱。斟酌到合作关系，北京大学方正提出可以暂时借钱，但在最后有关审批流程走完以后，到了需要缴纳剩余购买股权资金时，政泉控股仍然说没钱，斟酌到避免国有资产损失，双方协商采取股权代持的情势，签署了相干协议。

　　而北京大学方正方面对之所以私下签署代持协议，方正团体内部人士称，最重要的缘由是“面子”问题，“这时候候，我们对外说政泉控股退出，投资者不会认为他没钱，肯定会想是否是我们上市公司有问题。”

　　但是，政泉控股讲述的事情经过完全是另外一番情形。

　　据政泉投资有关举报函称，2013年5、6月间，北京大学方正总裁李友找到政泉控股，要求政泉控股代北京大学资源持有北京大学医药部份股票。而趁在北京大学医药有关重大重组事件审批前夕股价冲高之际，北京大学方正方面更下令提早将本已质押的有关股票提早解冻，在高位减持，其在收到政泉控股减持的部份资金后更是汇入了有关高管的个人账户。

　　“目前监管层也正在就有关资金的来源和去向进行取证调查，具体调查的进展目前还没法流露。”12月15日，上述接近于监管层的知情人士再次向21世纪经济报导记者强调，该案触及层面较广，影响巨大，监管层对此案也慎之又慎。

　　“北京大学医药因此事而退市的可能性其实不大。”北京1家资深投行高层向21世纪经济报导记者分析认为，其之所以处罚并发布退市警示，则皆源于此次“代持门”的立案调查，北京大学医药不存在涉嫌讹诈发行，而只要证明其在该事件上不知情，不存在重大信息表露背法，那末北京大学医药则可免责。

　　“而就12月14日晚间深交所开出的针对信息表露背规的处罚来看，并未处罚北京大学医药，这也说明目前有关信息表露背法的事项调查中，北京大学医药并未触及。”上述投行高层表示。

　　对簿公堂

　　1边厢，作为此次北京大学方正与政泉控股纠纷的“焦点”的北京大学医药“代持门”事件，其来自于监管层的调查正在步步深入，而另外一边由两家机构之间的矛盾所蔓延出来的相干事件也在继续发酵。

　　继之前双方利用舆论之力相互“喊话”较劲以后，政泉控股于近日更是先发制人，正式向方正证券发起诉讼，双方将由前期的“隔空交兵”正式走上对簿公堂之路。

　　12月5日，长沙市天心区人民法院正式受理政泉控股以股东知情权纠纷为由对北京大学方正控股的方正证券的起诉，政泉控股要求向有关公司索要股东知情权和赔偿其行权损失125.55万元。

　　而21世纪经济报导记者得悉，该案件将定于2015年1月21日上午9时开庭审理。而政泉控股方则向法院要求判令方正证券提供自8月11日以来的公司股东名册、历次股东会会议记录、股东代表会议签字文件及股东会决议、董事会会议记录、董事会议签字文件及董事会决议、全部财务账目、会计凭证和财务会计报告;还提出，方正证券董事会自即日起至董事会、监事会改选终了前，停止1切董事会会议、停止对外发布任何与改选董事会、监事会无关的决议，并承当本次全部诉讼费用。

　　据政泉控股方称，自2014年1月，其与方正证券签订了发行股分购买资产协议及相干补充协议，约定后者以向前者非公然发行股分的方式收购民族证券股权，换股交易完成后的8月11日，政泉控股以持股21.86%成为方正证券第2大股东。以后，政泉控股屡次以口头、书面等方式要求方正证券依照协议和相干法律的规定，召开股东南大学会改选董事会、监事会，同时要求行使股东知情权，查阅股东名册、财务账簿等相干资料。但方正证券始终以各种理由和借口进行推脱和搪塞，致使政泉控股的股东权利没法实现、合法权益被严重侵害，投入的百亿资产面临巨大风险。

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